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财经365讯(编辑 孙远之)4月17日,股转系统(全称“全国中小企业股份转让系统”)发布2018年3月主办券商执业质量评价结果。《金证券》记者注意到,在实际评价的97家主办券商中,排名前列的几乎都是地方券商。

券商行业内人士告诉记者,这主要还是因为大型券商几乎已经“放弃”新三板业务,所以才让地方中小券商看似“拔得头筹”。

评价居前的几乎都是地方券商

股转系统发布的这份执业质量评价结果显示,97家主办券商中,37家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比38.15%(2月45.36%);36家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比37.11%(2月32.99%);16家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比16.49%(2月13.40%);8家主办券商评价点值在70以下,占比8.25%(2月8.25%)。

3月券商在新三板上的执业表现并无可圈可点之处,甚至表现优良的券商占比还在下滑。

《金证券》记者注意到一个有意思的现象,3月排名前五的主办券商几乎都是地方券商,依次为广州证券、国元证券、华安证券、西部证券(并列第三)、金元证券。

向前追溯可以发现,这一情况从2月份排名就开始显现,2月排名前五的主办券商依次是中泰证券、东北证券(并列第一)、方正证券、太平洋证券、财达证券(并列第四)、江海证券(并列第四)、国都证券(并列第四)。

不过,在此之前的单月排名中,还可以看到国信证券、海通证券、安信证券等全国性大型券商的身影。而目前在新三板上,越难越难看到活跃的大型券商。

负面点名的几乎都是大券商

券商行业内人士告诉《金证券》记者,这主要还是因为大型券商几乎已经“放弃”新三板业务,所以才让地方中小券商看似“拔得头筹”。

事实上,从去年年初以来,行业内就不断有消息称,多家券商裁撤新三板团队,或将新三板业务并入投行部门,不再单独推进和拓展。今年年初,《金证券》曾报道过,个别大型券商甚至频繁退出一些新三板挂牌公司的做市业务。

彼时,相关券商新三板业务负责人告诉记者,“放弃”的理由很简单,一个是新三板市场表现不行,二是监管严格,一不小心就在新三板上踩了雷。“收益低,风险却很高,所以有券商就主动放弃这块业务。”

《金证券》记者在这份执业质量评价结果中也看到,以3月为例,主办券商在推荐挂牌负面行为上累计有34条记录,在挂牌后督导负面行为上累计有31条记录,在交易管理负面行为累计有51条记录,在综合管理负面行为上累计有28条记录。

形成对比的是,遭遇负面点名的几乎都是大型券商。推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国泰君安证券、银河证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中金公司;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券。

“个人觉得新三板以后是中小券商的主战场,IPO是大型券商的主战场,这对券商行业发展来说,未必不是好事。” 券商行业内人士对记者说。

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